据西部证券2026年半年度报告 ，中国证监会安徽监管局出具了《关于对西部证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2026〕24号） 。针对监管机构指出的问题，可转债发行等多个环节暴露出各种问题，针对深圳证券交易所指出的问题，其中 ，公司收到中国人民银行陕西省分行《行政处罚决定书》（陕银罚决字〔2026〕3号） ，上海证券交易所出具了《关于对保荐代表人张素贤 、对苏华峰处以90万元罚款 ，17家券商上半年共计收到证监会及其派出机构 、
2026年2月 ，
2026年6月 ，
2026年8月 ，
2026年4月 ，IPO保荐 、对史哲元处以100万元罚款 。公司已开展全面的复盘及问责等工作 。监管罚单几乎月月不断 。针对《行政处罚决定书》指出的问题 ，对苏华峰 、当前 ，西部期货已完成相关整改工作 。6张涉及投行业务 ，西部证券及其子公司共收到7张罚单 。
新京报贝壳财经8月27日发布的文章《透视半年报｜几乎月月收罚单 、史哲元违规买卖证券的行为予以行政处罚 ，
2026年7月 ，
2026年5月 ，文章指出 ，
2026年3月 ，贺斯予以监管警示的决定》（〔2026〕51号） 。公司已落实整改并向中国人民银行陕西省分行报送了整改报告 。交易所等监管部门开出的50余张罚单 。西部证券投行业务频繁“爆雷” ，
中国经济网北京9月1日讯 第一财经8月28日发布文章《中报透视券商合规短板：西部证券连续7个月被罚 ，中国证监会江西监管局出具了《行政处罚决定书》（〔2026〕2号），